关注我们

微信号:esnaicom

中国会计视野
[]金币中心|设首页|收藏|Eng|XBRL中国|可做?|帮助|         手机版
首页 图片新闻 国内行业资讯 行业评论 税务资讯 会计信息化 海外财会动态 财经要闻 企业动态 往日头条 专题列表 
您的位置:首页资讯财经信息正文
 

平安重罚不重 暂停IPO对其恐无大碍

来源:腾讯财经   发布时间:2013-10-16  作者:待查   编辑:还津蕴

打印   RSS 字号:|| 
核心提示:根据处罚决定生效日期9月24日推算,平安投行将在12月24日恢复保荐资格。

原标题:平安证券重罚不重 暂停IPO对其恐无大碍

今年5月10日中国证监会对平安证券给出了史上最重的罚单终于落定。

消息指,平安证券接到中国证监会通知,因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责,公司被暂停保荐机构资格3个月,同时罚没7665万元收入,该决定从9月24日生效执行。不过,根据处罚决定生效日期9月24日推算,平安投行将在12月24日恢复保荐资格。

此外,知情人士还透露指,证监会维持了此前对平安证券原保荐业务负责人、内核负责人薛荣年、曾年生和崔岭给出的“给予警告并分别处以30万元罚款,撤销证券从业资格”的处罚。

目前,IPO财务专项检查现场检查工作已经完成,268公司提交终止审查申请,终止企业达到了此前上报IPO企业的30.49%。而对于财务核查完成后IPO是否会很快重启,分析人士认为,IPO财务核查完成和IPO重启没有必然联系。从证监会发言人近期的言论来看,IPO短期内重启的可能性不大。

万福生科财务造假平安证券被罚

2011年,由平安证券保荐的万福生科上市,随后被发现其财务数据存在虚假记载,证监会介入立案调查。

今年5月10日,证监会在新闻通气会上宣布,因万福生科虚假陈述事件,拟对平安证券给予警告,没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元,并处以两倍的罚款,暂停其保荐机构资格三个月。会议同时宣布了对其他中介机构及相关人员的处罚决定。这是自有保荐制度以来,对中介机构最严厉的处罚。

同日,为弥补过失,切实履行应有责任,平安证券宣布出资3亿元成立专项基金,先行偿付适格投资者(即符合条件的投资者)因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失

截至今年7月,经过两个月运作,该专项补偿基金共为超过1.27万符合条件的投资者做出了补偿,占适格投资者总人数逾95%,补偿金额约1.79亿元,占应补偿总金额逾99.5%。该基金的收官也被市场解读为万福生科事件的一个尾声,但对于平安证券而言,证监会暂停其3个月保荐机构资格从9月24日才生效。

而平安证券也指出,尊重证监会的处罚决定,同时各项业务也都在按计划推进,公司投行也在为IPO重启做积极准备。

万福生科案余波未了IPO项目再爆造假

而在万福生科造假案余波未了之际,根据上周五证监会的通报,平安证券IPO项目再度因涉及弄虚作假昨日(14日)被证监会曝光。

根据证监会的通报,IPO财务专项现场检查工作已经完成,检查中发现个别企业存在违法违规问题的线索,其中天丰节能和秋盛资源已移交稽查部门。其中秋盛资源和万福生科一样,为平安证券保荐的项目,2012年3月已“过会”。值得注意的是,早在秋盛资源首发上会前,公司已被人实名举报。不过,公司仍通过了发审委的审核。

而对此,平安证券此前回应称刚刚知道秋盛资源被移交稽查部门的事情。至于具体是涉及什么问题,为何在自查阶段没有发现等诸多疑问,平安证券回应称要进一步了解,目前也暂未接到立案通知。

相关资料显示,秋盛资源一开始的两个保荐人分别是吴永平和邱永,其中邱永于2007年10月加盟平安,任投行部高级业务总监。截至目前,邱勇已保荐3个IPO项目:大北农、旋极信息、神农大丰。邱永于今年1月转投华林证券任投行三部执行副总经理。随后,平安证券保代毛明接替其在秋盛资源保荐人的位置。毛明现任平安证券高级业务总监,其去年6月8日获准注册保代资格。截至目前,毛明负责四家上市公司的持续督导工作。

而吴永平则现任平安证券投资银行事业部执行总经理。其保荐的IPO项目中,深圳市好百年家居连锁已撤回首发申请。此外,他还负责安妮股份、日海通讯和锐奇股份等3家公司的IPO保荐工作。

值得注意的是,平安证券IPO项目因造假屡屡出事,之前因胜景山河造假等事件影响,2012年平安证券惨遭降级,由AA级降至A级。

分享到:
【已有0位网友发表看法,点击查看】 分享 打印 意见反馈
更多关于 平安证券 IPO对其恐无大碍 的新闻 关于 平安证券 IPO对其恐无大碍 的论坛帖子
返回视野资讯首页 >
 
 用户登录
视野周刊订阅 回顾>
热门评论
我来评两句:
    
 爱享最新资料下载
 上海国家会计学院最新课程


ca88亚洲城网址