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平安证券收到证监会处罚书

来源:南方都市报   发布时间:2013-10-16  作者:梁永建   编辑:还津蕴

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核心提示:14日,平安证券接到中国证监会通知,因万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责,公司被暂停保荐机构资格3个月。

原标题:保荐业务最重罚单“靴子”落地 平安证券暂停保荐机构资格三个月

10月14日,平安证券接到中国证监会通知,因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责,公司被暂停保荐机构资格3个月,同时罚没7665万元收入,该正式决定的签署日是9月24日

平安证券表示,早些年投行的主要精力放在最大限度地取得通道收益上,在此过程中,投行从管理者到从业人员都出现重数量、轻质量的导向。从2011年开始,平安投行在行业内率先启动了一场颠覆性的业务转型和风控模式变革。

平安证券认罚

2011年,由平安证券保荐的万福生科上市,随后被发现其财务数据存在虚假记载,证监会介入立案调查。

今年5月10日,证监会在新闻通气会上宣布,因万福生科虚假陈述事件,拟对平安证券给予警告,没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元,并处以两倍的罚款,暂停其保荐机构资格三个月。会议同时宣布了对其他中介机构及相关人员的处罚决定。这是自有保荐制度以来,对中介机构最严厉的处罚。

同日,为弥补过失,平安证券宣布出资3亿元成立专项基金,先行偿付适格投资者(即符合条件的投资者)因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失。经过2个月运作,专项补偿基金共为超过1.27万的适格投资者作出了补偿,占适格投资者总人数逾95%,补偿金额约1.79亿元,占应补偿总金额逾99.5%。

10月14日,平安证券接到证监会正式处罚通知,根据决定生效日期9月24日推算,平安投行将在12月24日恢复保荐资格。该公司表示尊重证监会的处罚决定,公司投行也在为IPO重启做积极准备。

通道制投行风光不再

平安证券表示,早些年投行的主要精力放在最大限度地取得通道收益上,通过对通道资源的争夺和不断提高通道周转率和利用率,来实现价值的最大化。这种扩张模式过于简单粗放,具有较典型的“包工头”和“生产队”特征。在此过程中,投行从管理者到从业人员都出现重数量、轻质量的导向,重视短期实现利益、长期责任意识淡薄。

万福生科事件的爆发,真正触动了平安证券。平安投行负责人表示,从2011年开始,平安投行在行业内率先启动了一场颠覆性的业务转型和风控模式变革。推行投行业务模式从“通道制投行”向“交易型投行”的转变,在激励考核机制上从项目直接挂钩向综合评价体系转变、内控和风险管理体系的全面优化、问责机制的明确和完善等。

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