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平安证券香港内控缺失 遭谴责及罚款

来源:北京商报   发布时间:2014-07-15  作者:马元月   编辑:还津蕴

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核心提示:因犯有内部监控缺失及其他事项,平安证券遭香港证监会谴责并被罚款600万港元(约479.88万元人民币)。

原标题:平安证券香港内控缺失 遭谴责及罚款600万港元

作者:马元月 叶龙招

因犯有内部监控缺失及其他事项,平安证券昨日(7月9日)遭香港证监会谴责并被罚款600万港元(约479.88万元人民币)。

根据公开资料显示,香港证监会通过调查发现,平安证券在2010年8月-2011年4月期间,缺乏多项内部控制及合规措施,没有按规定制定防止洗黑钱活动的内部监控程序;也没有及时向监管部门举报可疑交易;没有为员工提供防止洗黑钱培训;没有制定及遵循适当及有效的程序以在执行付款时保障客户资产等等。

对于此次对平安证券的谴责和罚款,香港证监会表示,证监会在做出这些处罚时已考虑到所有相关情况,即包括平安证券以往并无遭受纪律处分的记录、平安证券已就内部监控缺失采取补救行动,以及平安证券同意委聘独立审查员以确认其已执行新的程序及有关程序能妥善的运作等。香港证监会法规执行部执行董事施卫民直言,此次对平安证券做出处罚是希望借此案向业界发出明确警告,市场决不允许轻率的态度。

针对上述问题,平安证券在回应北京商报记者采访时称,“公司对此事深感遗憾,我们尊重香港证监会决定,且已敦促香港公司全力配合香港证监会各项调查,并加强和改善了公司内部控制流程管理”。平安证券表示,近三年间,香港的公司已对业务模式及风控体系进行了系统性改革,全面优化内控机制,并已确定将聘任独立外部审计,进一步监督和加强公司内部控制。

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